Dieses Buch gibt Antworten auf die Missverständnisse der Bankfachleute, auf die Herausforderungen der Compliance, ihre Erwartungen, ihre Strukturierung und ihre Umsetzung in den der COBAC unterstellten Instituten. Es informiert Studenten und andere Lernende aus aller Welt, die sich für die Compliance im Bankwesen im Allgemeinen und für die Compliance im Bankwesen in der CEMAC im Besonderen interessieren, über die Funktion der Compliance. Es ist auch ein Informations- und Lehrmittel für Investoren und Fachleute aus dem Bank- und Finanzwesen in der CEMAC-Region und anderswo, das über das Verständnis der Compliance durch die Bankenindustrie der CEMAC und die Erwartungen der COBAC-Regulierungsbehörde informiert. In acht (08) Kapiteln werden folgende Themen behandelt: Einführung in die Compliance-Funktion in der CEMAC-Zone; Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferation; Datenschutz und Privatsphäre; Governance und Organisationsstruktur; Bankenkorrespondenz und ihre Herausforderungen; internationale Standards und ihre Auswirkungen; Einhaltung internationaler Sanktionen und Management von Bankstreitigkeiten durch Beschwerden.
